Private Commercial Office Inc./Ulrich Engler – Le cabinet Mattil représente de nombreux investisseurs et a chargé un collègue aux Etats-Unis de faire valoir ces droits.

PASF (Philip Alexander Securities Futures Ltd) – Jusqu’à la fin de l’année 1997, la société PASF, domiciliée à Londres, recruta des clients par l’intermédiaire de nombreuses agences allemandes pour effectuer des opérations boursières.

ESKY – Les clients potentiels furent contactés a l’occasion d’un appel téléphonique indésirable vantant une entrée en bourse.

Europe Invest Control déconseille aux investisseurs normaux d’investir dans des CFD.

MOMENT Invest AG, Zug/Suisse – Des investisseurs allemands sont à nouveau concernés par une escroquerie à l’investissement en Suisse.

Lehman Brothers – Presqu’un an après l’effondrement spectaculaire de l’établissement bancaire états-unien Lehman Brothers, les premières décisions concernant des conseillers ou intermédiaires financiers, qu’elles accueillent ou rejettent les prétentions

L’association de protection des investisseurs Europe Invest Control e. v. (E.I.C) met en garde contre l’entreprise Artemis Financial.

Kiener/K1 – Le parquet de Würzburg a émis un mandat d’arrêt contre Helmut Kiener

Signature d'une convention entre l'Autorité des marchés financiers (AMF) et la Financial Industry Regulatory Authority (FINRA) en matière de surveillance et de supervision financière des marchés

Un projet de règlement de la Commission européenne prévoit que la European Banking Authority (EBA), établie à Londres, devra adresser des instructions directes aux banques d’affaires.